2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券金融公司开展转融通业务，应当以（）的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。【单选题】

A.客户

B.自己

C.股东

D.投资人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

2、下列关于沪深300指数的说法正确的有（）。【多选题】

A.反映中国证券市场股票价格变动的概貌

B.反映中国证券市场股票价格变动的运行状况

C.成分股数量为300只 

D.基点为975. 47点

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，沪深300指数的基点为1000点。

3、封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券公司在二级市场上进行基金份额的买卖。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:封闭式基金是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券公司在二级市场上进行基金份额的买卖。

4、证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料，备案内容包括（）。【多选题】

A.证券服务机构基本情况和经营情况

B.依照《备案规定》备案的从业人员的变动情况

C.内部管理制度的执行情况

D.内部管理制度的变动情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料，备案内容包括证券服务机构基本情况和经营情况 、依照《备案规定》备案的从业人员的变动情况 、内部管理制度的执行情况和变动情况，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他事项。

5、日经股价指数分为（）。【多选题】

A.日经225种股价指数

B.日经500种股价指数

C.日经180种股价指数

D.日经300种股价指数

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：日经股价指数分为日经225种股价指数（A正确）和日经500种股价指数（B正确）。

6、（）年，香港和内地之间启动了 “债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。【单选题】

A.2015

B.2016

C.2017

D.2018

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2017年，香港和内地之间启动了 “债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。

7、单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

8、证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。【单选题】

A.20

B.30

C.50

D.100

正确答案:C

答案解析:证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。

9、证券公司内部评级管理的基本要求包括（）。【多选题】

A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识別信用风险，具备风险区分能力

B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作

C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准

D.证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性、准确性、完整性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司信用风险管理指引》规定，证券公司应当逑立健全内部评级管理制度，证券公司可根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业 务范围。内部评级管理的基本要求如下：（1）证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识別信用风险，具备风险区分能力；（2）证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作；（3）证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准；（4）证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估 和归档，以保证其及时性、准确性、完整性；（5）业务存续期内，证券公司应根据风险状况的变化情况，定期或者不定期进行内部评级更新，持续关注相关主体的信用变化。

10、下列说法错误的是（）。【单选题】

A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B.买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失；若价格发生有利变动，套期保值者又可通过放弃期权来保护利益。