2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。【多选题】

A.提供期货行情信息、交易设施

B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券公司的直投业务范围包括：（1）使用自有资金对境内企业进行股权投资；（B正确）（2）为客户提供股权投资的财务顾问服务；（C正确）（3）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；（D正确）（4）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；（5）中国证监会同意的其他业务。

2、有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。【单选题】

A.红利

B.市场价差

C.股息

D.利息

正确答案:B

答案解析:选项B正确：各投资者的目的各不相同，有些意在长期投资，以获取高于银行利息的收益，或意在参与股份公司的经营管理；有些则企图投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取市场价差。

3、证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。

4、根据《证券法》，设立证券登记结算公司应当满足自有资金不少于人民币1亿元。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元；(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、目前，证券公司可以发行的债券品种包括（）。【多选题】

A.证券公司普通债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司次级债券

D.证券公司次级债务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABDCD正确：证券公司目前可以发行的债券品种包括证券公司普通债券、证券公司短期融资券、证券公司次级债券、证券公司次级债务。目前，中国证监会指定的《证券公司债务融资工具管理暂行规定》尚在征求意见阶段，根据该征求意见稿的思路，证券公司除上述几类债券外，还可发行收益凭证。中国证监会拟将证券公司债券、次级债和收益凭证归入证券公司债务融资工具这一大类统一监管。

6、优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，因此对公司经营没有影响力。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:一般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，仅在与之利益密切相关的特定事项上享有表决权，优先股股东对公司经营的影响力要小于普通股股东。

7、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。【多选题】

A.借贷货币资金的数额

B.借贷货币资金的币种

C.借贷的时间

D.借贷债券的利息

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：第一，所借贷货币资金的数额（A正确）；第二，借贷的时间（C正确）；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。（D正确）

8、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为（）。【多选题】

A.货币衍生工具

B.利率衍生工具

C.股权式衍生工具

D.信用衍生工具

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：金融衍生工具按照基础工具分类可以分为货币衍生工具（A正确）、利率衍生工具（B正确）、股权式衍生工具（C正确） 、信用衍生工具（D正确）。

9、证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则，基金收益在扣除基金费用后由基金投资者与管理人按其所持基金份额享受盈利和承担亏损。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则，基金收益在扣除基金费用后由基金投资者按其所持基金份额享受盈利和承担亏损。

10、首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。【不定项】

A.3000万元

B.5000万元

C.6000万元

D.1亿元

正确答案:A

答案解析:首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币3000万元。