2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。【多选题】

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.介绍业务的范围

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围；（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

2、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。【单选题】

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

3、（）是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。

4、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。

5、证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施

B.在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化

C.充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进

D.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进；（4）提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为管理人员履职提供有效保障；（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

6、证券公司应于每月结束后（）内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。【单选题】

A.5个工作日

B.3个工作日

C.15个工作日

D.10个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。

7、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。【多选题】

A.发行股票的发行数额在500万元以上的

B.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C.利用募集的资金进行正常经营活动的

D.转移或者隐瞒所募集资金的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（A项正确）（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（B项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（C项错误）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（B项正确）（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

8、下列关于公司提供担保的规定，正确的是（）。【单选题】

A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定

B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议

C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议

D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定；而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。

9、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【多选题】

A.流动性风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

10、证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司或分支机构提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。