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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0403
帮考网校2023-04-03 15:15
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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《基金法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。

2、根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》,不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》,具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融行生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。

3、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的()。【单选题】

A.5%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:(1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

4、()不可用于证券公司的自营业务。【单选题】

A.集合资产管理计划项下的资金

B.证券公司发行新股所筹集的资金

C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金

D.证券公司的自有资金

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。 【多选题】

A.公司连续3年不向股东分配利润,而公司该3年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的 

B.公司合并的 

C.公司转让主要财产的 

D.公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意:有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:(1)公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的;(A不包括)(2)公司合并、分立、转让主要财产的;(BC包括)(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。(D包括)

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