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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
2、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。【多选题】
A.发行股票的发行数额在500万元以上的
B.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C.利用募集的资金进行正常经营活动的
D.转移或者隐瞒所募集资金的
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)发行数额在500万元以上的;(A项正确)(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;(B项正确)(3)利用募集的资金进行违法活动的;(C项错误)(4)转移或者隐瞒所募集资金的;(B项正确)(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
3、根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。【多选题】
A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役(A正确),并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金(D正确)。
4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形中的(),应予追诉。【多选题】
A.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C.致使交易价格和交易量异常波动的
D.造成恶劣影响的
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:(1)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的(A项错误、B项正确);(2)致使交易价格和交易量异常波动的(C项正确);(3)造成恶劣影响的(D项正确)。
5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是()。【多选题】
A.该罪是一种故意的行为
B.该罪所侵害的客体是简单客体
C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约
D.过失不能构成该罪
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为(ACD正确)。本罪所侵害的客体是复杂客体(Ⅱ错误)。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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