2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。【多选题】

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C.向客户充分提示证券投资的风险

D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（B项正确）（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（A项正确）（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（D项正确）（5）违背职业道德的其他行为。Ⅲ项属于证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时应符合的要求。

2、证券登记结算机构的职能包括证券持有人名册登记、证券交易的清算和交收、证券的存管和过户等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券登记结算机构应履行下列职能：（1）证券账户、结算账户的设立；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记；（4） 证券交易的清算和交收；（5）受发行人的委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

3、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 【多选题】

A.本人有效身份证明文件及复印件

B.单位介绍信或街道证明 

C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 

D.住址证明

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》（C正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（A正确）；委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

4、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。【单选题】

A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

C.具有高中以上学历

D.具有从事期货业务2年以上的经历

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（选项A包括）（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；（选项B包括）（5）具有大学本科以上学历；（选项C不包括）（6）期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；（选项D包括）（7）通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；（8）中国证监会规定的其他条件。

5、证券公司申请融资融券业务资格，需要经营证券经纪业务已满（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

6、证券研究报告只能采用书面形式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

7、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

8、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 【多选题】

A.客观 

B.公正

C.公开 

D.可量化

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（ABD正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

9、中间介绍业务中证券公司的禁止事项包括（）。【多选题】

A.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

B.不得虚假宣传，误导客户

C.不得代客户下达交易指令

D.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：中间介绍业务中证券公司的禁止事项：（1）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户；（2）证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码；（3）证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

10、证券公司对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，也需要提交大额交易报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。