2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。【单选题】

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公” 原则

D.监督与自律相结合的原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

2、证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。【单选题】

A.全额包销

B.余额包销

C.代销

D.经销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式。

3、证券公司借入或发行次级债券数额应符合相关规定，借入或募集资金有合理用途，应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司借入或发行次级债券数额应符合相关规定，借入或募集资金有合理用途，应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。

4、以下关于金融债券的说法错误的是（）。【单选题】

A.商业银行可以发行金融债券

B.金融债券一般信誉良好

C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券

D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。

5、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。【单选题】

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D.债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题主要考查金融市场的基本概念。金融市场是要素市场的一种，是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

6、普通机构投资者参与期权交易，应当符合的条件是（）。【单选题】

A.净资产不低于人民币10万元

B.净资产不低于人民币50万元

C.净资产不低于人民币100万元

D.净资产不低于人民币200万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件：申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；净资产不低于人民币100万元等。

7、下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。【不定项】

A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

B.申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

C.基金申购价格通常为1元/份

D.基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

正确答案:A、B

答案解析:认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。基金认购与基金申购略有不同。在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份，在认购期内产生的利息在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额，基金份额在基金合同生效时确认，并且在建仓期后才能赎回。而申购基金时，基金申购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算。投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

8、股票的账面价值是指（）。【单选题】

A.发行价格

B.在二级市场上交易的价格

C.股票票面上标明的价格

D.每股所代表的实际资产

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，股票的账面价值是指每股所代表的实际资产。

9、在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。【单选题】

A.投机收入

B.手续费和佣金收入

C.买卖证券的差价

D.投资收入

正确答案:C

答案解析:选项C正确：做市商的收入来源是买卖证券的差价。在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手头买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。

10、多层次资本市场可以提供的支付工具与融资手段有（）。【多选题】

A.可转债

B.普通股

C.高收益债券

D.并购基金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。