证券咨询业务客户资料要保存几年?证券财务顾问业务客户资料要保存几年?证券保荐承销业务客户资料又要保存几年?
证券咨询业务客户资料要保存几年?证券财务顾问业务客户资料要保存几年?证券保荐承销业务客户资料又要保存几年?
同学996724741回答 · 3281人浏览3281人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-26 TA获得超过7241个赞 2024-02-26 02:26
根据我国相关法律法规,证券咨询业务、证券财务顾问业务和证券保荐承销业务在客户资料保存方面有不同的规定。
1. 证券咨询业务客户资料保存年限:
根据《证券投资咨询业务管理办法》第十七条规定,证券投资咨询机构应当将客户资料保存不少于5年。
2. 证券财务顾问业务客户资料保存年限:
根据《证券公司财务顾问业务管理办法》第二十五条规定,证券公司应当将客户资料保存不少于10年。
3. 证券保荐承销业务客户资料保存年限:
根据《证券发行与承销管理办法》第四十三条规定,证券公司应当将客户资料保存不少于20年。
综上所述,证券咨询业务客户资料需保存5年,证券财务顾问业务客户资料需保存10年,而证券保荐承销业务客户资料需保存20年。请相关业务人员在开展业务时,注意遵守这些规定,确保客户资料得到妥善保存。
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