证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么？：证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，3、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。

证券公司风险控制指标管理基本规定是什么？：证券公司风险控制指标管理基本规定是什么？证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。主要风险控制指标和基本计算方法如下图，净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点。在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准，证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况。建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制：

基于分类监管要求划分的证券公司基本分类有哪几类？：基于分类监管要求划分的证券公司基本分类有哪几类？评价计分低于60分的证券公司。事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，具体确定各类别、各级别公司的数量。其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分，中国证监会对各类别公司的最终比例及分数线还可能略作调整：将公司分类结果直接认定为D类，将公司分类结果下调1个级别。将公司分类结果直接认定为D类。

证券资产管理业务的投资范围和相关规定有哪些？：包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，1.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。

证券资产管理业务的含义是什么？：证券资产管理业务的含义是什么？证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产，证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理，证券资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托。

证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求是什么？：证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求是什么？证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控。

跨越信息隔离墙的基本要求是什么？如何管理？：证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，证券公司应当制定跨墙管理制度。明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范，《证券公司信息隔离墙制度指引》对于跨墙的申请和审批、跨墙人员在跨墙期间所需遵守的规范要求、对跨墙人员的监督管理以及回墙作出了规定，证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请。

证券公司合规管理基本制度是什么？：证券公司合规管理基本制度是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。证券公司应当制定合规管理的基本制度。

证券公司合规经营的基本原则是什么？应遵守的基本要求有哪些？：证券公司合规经营的基本原则是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，2. 针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况。

证券公司治理的基本要求是什么？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务，【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金。不得挪用客户托管在公司的证券。【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产。