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关于《证券市场基本法律法规》这一科目下,证券公司经营业务的注册资本与净资本要求,大量的考生在平时的练习题当中,不停的在这两个知识点上“摔跟头”,题目是做一次错一次,下次再遇到还是会做错,有不少考生在做完注册资本的题目之后,又遇到净资本的题目,发现答案给的不一样,甚至开始质疑答案的准确性,当然,也有更甚者是参加完考试都没有将这两个知识点区分开来。遇到这样相似又常考的两个知识点,我们要把它们放到一起来记忆,做题的时候要仔细审题,收起平时马马虎虎、大大咧咧的性格。下面,和帮考网一起来学习掌握这两个知识点。
一、注册资本要求:
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的 | 注册资本最低限额为人民币5000万元 |
证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营或其他证券业务四项业务之一的 | 注册资本最低限额为人民币1亿元 |
证券公司经营上述四项业务中两项以上的 | 注册资本最低限额为人民币5亿元 |
二、净资本要求:
证券公司经营证券经纪业务 | 净资本不得低于人民币2000万元 |
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一 | 净资本不得低于人民币5000万元 |
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一 | 净资本不得低于人民币1亿元 |
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上 | 净资本不得低于人民币2亿元 |
总结:从数量上来看,注册资本是分为“三档”,净资本是分为“四档”的,注册资本以5000万元起步,5亿元封顶,中间就只有一个1亿元,而净资本以2000万元起步,2亿元封顶,中间就除了一个1亿元,还有一个5000万元,把“档次之分”记牢,考试的时候只要看清楚题目问的是注册资本还是净资本,然后再对应“档次”就能快速且准确的选出正确答案,不必一看到这样的题目就靠猜测来选答案,而且这一整个类型的题目我们都能轻松应对。
像以上这样的知识点,可以用一些小小的方法和技巧,通过简单便捷的方式进行区分和记忆,那么就不要在学习的时候置之不理,尽快解决,不要把问题留到考场上。
证券公司及其分支机构的业务经营有哪些规定?:证券公司及其分支机构的业务经营有哪些规定?
证券资产管理业务基本要求是什么?:证券资产管理业务基本要求是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。
证券公司发行与承销业务的主要法律法规有哪些?:二、证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件。公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括《公司债券发行与交易管理办法》《非公开发行公司债券备案管理办法》《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》《公司债券承销业务规范》《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》等
2020-05-29
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