证券资产管理业务的含义是什么？：证券资产管理业务的含义是什么？证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产，证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理，证券资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托。

证券自营业务是怎样的？：证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券：1.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。

证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求是什么？：证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求是什么？证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控。

跨越信息隔离墙的基本要求是什么？如何管理？：证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，证券公司应当制定跨墙管理制度。明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范，《证券公司信息隔离墙制度指引》对于跨墙的申请和审批、跨墙人员在跨墙期间所需遵守的规范要求、对跨墙人员的监督管理以及回墙作出了规定，证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请。

证券公司合规管理基本制度是什么？：证券公司合规管理基本制度是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。证券公司应当制定合规管理的基本制度。

证券公司合规经营的基本原则是什么？应遵守的基本要求有哪些？：证券公司合规经营的基本原则是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，2. 针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况。

证券公司投资银行类业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。（9）应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，（11）应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制。

证券公司自营业务内部应该如何控制？：证券公司自营业务内部应该如何控制？2. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，4. 自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。

证券公司经纪业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。4. 建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。6. 针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；

证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么？：证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么？《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求：1. 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，2. 采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。7. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系。

证券公司治理的基本要求是什么？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务，【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金。不得挪用客户托管在公司的证券。【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产。