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证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么?:证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,防范合规风险的行为。
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制是什么?:证券公司内部控制的监督、检查与评价机制是什么?证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,(一)董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,(四)业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价。
证券公司业务创新的相关规定是什么?:证券公司业务创新的相关规定是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,履行创新业务的报备(报批)程序。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程。
证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么?:证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么?证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,受托投资管理业务应与自营业务严格分离,2. 针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产,由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况。
证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么?:证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么?《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求:1. 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,2. 采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。7. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系。
分类监管制度、风险监控和预警制度分别指什么?:分类监管制度、风险监控和预警制度分别指什么?证券公司的监管制度包括:分类监管制度;1.分类监管制度:结合公司市场竞争力和持续合规状况。按照《证券公司分类监管规定》评价和确定证券公司的类别:(2)中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定了不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。2.风险监控和预警制度。
证券公司治理的基本要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务,【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金。不得挪用客户托管在公司的证券。【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产。
证券公司的监管制度有哪些?:证券公司的监管制度有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,3. 分类监管制度;6. 第三方存管制度:业务许可制度,证券公司大部分业务需要经过中国证监会的许可,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务。证券资产管理业务以及其他证券业务,证券公司经营以上部分或全部业务均需要经过中国证监会的许可。
证券公司的基本概念是什么?:证券公司的基本概念是什么?证券公司有着不同的称谓。证券公司被称作投资银行(Investment Bank)或者证券经纪商(Broker-Dealer);证券公司被称作商人银行(Merchant Bank);投资银行仅是全能银行(Universal Bank)的一个部门;则被称为证券公司(Securities Company)。证券公司。
证券公司的一般规定是什么?:证券公司的一般规定是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。公司的组织机构定义:根据法律规定于公司内部设立的相关职能机构。公司的决策机构、执行机构、监督机构及其人员组成了完整的公司组织机构,各个机构根据章程的规定行使职能,保证公司的正常运作与经营。
《证券公司监督管理条例》的制定背景是什么?:《证券公司监督管理条例》是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》制定的,为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行,根据2014年7月29日国务院第54次常务会议《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。《证券公司监督管理条例》的制定背景:
证券交易所的交易规则及风险基金是什么?:证券交易所的交易规则及风险基金是什么?投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用:投资者应当使用实名开立的账户进行交易:证券交易所应当加强对证券交易的风险监测。证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告,与证券公司进行证券和资金的清算交收,证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障。
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