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证券公司治理的基本要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务,【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金。不得挪用客户托管在公司的证券。【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产。
证券公司的监管制度有哪些?:证券公司的监管制度有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,3. 分类监管制度;6. 第三方存管制度:业务许可制度,证券公司大部分业务需要经过中国证监会的许可,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务。证券资产管理业务以及其他证券业务,证券公司经营以上部分或全部业务均需要经过中国证监会的许可。
证券公司的基本概念是什么?:证券公司的基本概念是什么?证券公司有着不同的称谓。证券公司被称作投资银行(Investment Bank)或者证券经纪商(Broker-Dealer);证券公司被称作商人银行(Merchant Bank);投资银行仅是全能银行(Universal Bank)的一个部门;则被称为证券公司(Securities Company)。证券公司。
金融远期合约的分类包括哪几种?:金融远期合约的分类有股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议、远期利率协议四种。包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约,远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
金融衍生工具按照基础工具种类分有哪几种?:股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具。这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。(二)货币衍生工具。这是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具,(三)利率衍生工具,这是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具,(四)信用衍生工具。这是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。
风险的分类有哪几种?:风险的分类有信用风险、市场风险以及操作风险。信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下,二、市场风险。市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一,市场风险。是指因市场价格变化波动而给经济主体带来损益的风险,操作风险,是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险。包括法律风险。
期货是如何分类的?有哪几类?:期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约,主要包括农产品期货、金融期货。以及能源期货等合约:商品期货合约的种类。金融期货合约是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约:主要包括股指期货、利率期货以及外汇期货等合约。金融期货合约的种类。中国境内的利率期货品种有国债期货等。
公司合并的种类有哪几种?:公司合并的种类有哪几种?公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。吸收合并的特点是被吸收的公司解散,新设合并的特点是合并各方解散。在公司合并中采取哪一种形式,吸收合并,是指一个公司吸收其他公司于其中之后形成的合并,这种合并形式是一个公司存续,其他被吸收的公司消灭。是指两个以上的公司合并后设立一个新的公司,这种合并形式是参与合并的公司均归于消灭,吸收合并是最常见的合并类型。
公司财务会计制度的基本要求有哪些?:公司财务会计制度是公司财务制度和会计制度的统称,具体指法律、法规及公司章程中所确立的一系列公司财务会计规程,公司财务会计报告是反映公司生产经营成果和财务状况的总结性的书面文件。公司财务会计制度的基本要求。公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度:公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。
金融衍生品市场可分为哪几类?:金融衍生品市场可分为哪几类?金融衍生产品市场是由一组规则、一批组织和一系列产权所有者构成的一套市场机制。成为我国首家金融衍生品交易所。我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、货币类衍生品、信用类衍生品。(1)利率类衍生品。场内国债期货和场外利率远期、利率互换产品:(2)权益类衍生品。(3)货币类衍生品
债券市场中的交易市场可分为哪几类?:债券市场中的交易市场可分为场外交易市场和场内交易市场。场外交易市场是指通过大量分散的像投资银行等证券经营机构的证券柜台和主要电讯设施买卖证券而形成的市场。它构成了债券交易市场的另一个重要部分。在场外交易市场中进行买卖的证券,至于交易的各类债券,场内交易市场是指各种证券的交易所。交易所按拍卖市场的程序进行交易。证券交易所通过网络形成全国性的证券市场。
公司主要有哪几种类型?:常见的分类标准有股东人数和股份流动性、相互之间的组织关系、公司注册地、股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易、公司是否有国有资本及其所占比重这五种。股东以其投资额为限对公司负责。可将公司分为有限责任公司和股份有限公司。可将公司分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等。可将公司分为上市公司和非上市公司。可将公司分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等;
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