证券公司风险控制指标管理基本规定是什么？：证券公司风险控制指标管理基本规定是什么？证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。主要风险控制指标和基本计算方法如下图，净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点。在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准，证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况。建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制：

基于分类监管要求划分的证券公司基本分类有哪几类？：基于分类监管要求划分的证券公司基本分类有哪几类？评价计分低于60分的证券公司。事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，具体确定各类别、各级别公司的数量。其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分，中国证监会对各类别公司的最终比例及分数线还可能略作调整：将公司分类结果直接认定为D类，将公司分类结果下调1个级别。将公司分类结果直接认定为D类。

证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求是什么？：证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求是什么？证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控。

证券公司合规管理基本制度是什么？：证券公司合规管理基本制度是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。证券公司应当制定合规管理的基本制度。

证券公司合规经营的基本原则是什么？应遵守的基本要求有哪些？：证券公司合规经营的基本原则是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？：证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，防范合规风险的行为。

证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么？：证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么？《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求：1. 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，2. 采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。7. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系。

证券公司对高级管理人员有哪些要求？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。证券公司的高级管理人员对证券公司负有忠实义务和勤勉义务。

证券公司治理的基本要求是什么？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务，【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金。不得挪用客户托管在公司的证券。【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产。

证券公司的基本概念是什么？：证券公司的基本概念是什么？证券公司有着不同的称谓。证券公司被称作投资银行（Investment Bank）或者证券经纪商（Broker-Dealer）；证券公司被称作商人银行（Merchant Bank）；投资银行仅是全能银行（Universal Bank）的一个部门；则被称为证券公司（Securities Company）。证券公司。

什么叫做融资流动性风险？：什么叫做融资流动性风险？交易可能涉及现金的交割或者实物资产的转移。在交割风险中涉及的流动性风险是指交易对手最终履约，指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。未来30天现金净流出量是指未来30天的预期现金流出总量与预期现金流入总量的差额：流动性覆盖率=优质流动性资产未来30天现金净流出量×100%。2.净稳定资金率，净稳定资金率（NSFR）。

什么是流动性风险和声誉风险？：是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险。是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。（ ）表现的是流动性风险与声誉风险的关系。B.利率波动会影响资产的收入、市值及融资成本等，其任何不利变动必然产生某种程度上的流动性风险。