- 单选题 以下属于合规管理制度的原则是( )。
- A 、公平性原则
- B 、利益性原则
- C 、独立性原则
- D 、审慎性原则

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:合规管理的基本原则:
独立性原则;客观性原则;公正性原则 ;专业性原则;协调性原则。

- 1 【单选题】 以下属于合规管理制度的原则是( )。
- A 、公平性原则
- B 、利益性原则
- C 、独立性原则
- D 、审慎性原则
- 2 【单选题】 以下属于管理人内部控制原则的是( )。 I.防火墙原则 II.有效性原则 III.相互制约性原则 IV.首要性原则
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【单选题】以下属于管理人内部控制原则的是( )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】以下属于管理人内部控制原则的是( )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】以下属于管理人内部控制原则的是( )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。
- A 、对基金投资人风险承受能力进行调查
- B 、对基金投资人和基金公司进行合理匹配
- C 、对基金管理人进行审慎调查
- D 、对基金产品的风险等级进行设置
- 7 【单选题】 以下属于合规管理制度的原则是( )。
- A 、公平性原则
- B 、利益性原则
- C 、独立性原则
- D 、审慎性原则
- 8 【单选题】以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。
- A 、对基金投资人风险承受能力进行调查
- B 、对基金投资人和基金公司进行合理匹配
- C 、对基金管理人进行审慎调查
- D 、对基金产品的风险等级进行设置
- 9 【单选题】以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。
- A 、对基金投资人风险承受能力进行调查
- B 、对基金投资人和基金公司进行合理匹配
- C 、对基金管理人进行审慎调查
- D 、对基金产品的风险等级进行设置
- 10 【单选题】以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。
- A 、对基金投资人风险承受能力进行调查
- B 、对基金投资人和基金公司进行合理匹配
- C 、对基金管理人进行审慎调查
- D 、对基金产品的风险等级进行设置
热门试题换一换
- ( )同时考虑了绩效的深度与广度。
- 与债券相比,债券基金投资风险的特征是( )。
- 某投资者按面值购买一只付息债券,1个月后市场利率上升,此时该投资者想出售该债券,该债券应()出售,该投资者面临的风险是()。
- 开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过()个月。
- ( )是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
- 在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴应纳税所得额的()个人所得税。
- 下列哪项费用不属于基金销售机构直接向客户收取的客户服务费用( )
- 基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是()。
- 2015年某A企业净利润为5亿元,利息费用为1亿元,税费1.25亿元,则A企业的利息倍数是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
