- 判断题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。( )
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】期货公司董事、监事、高级管理人员兼职的说法正确的是()。
- A 、期货公司董事可以在党政机关兼职
- B 、期货公司总经理可以兼任其子公司的董事
- C 、期货公司董事长可以兼任其子公司的总经理
- D 、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部的负责人
- 2 【多选题】《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定,总经理的行为规则包括()。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 3 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 4 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
- A 、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
- B 、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
- C 、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- 5 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货业协会
- C 、期货交易所
- D 、会员大会
- 6 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、国家外汇管理局
- D 、商务部
- 7 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵循()。
- A 、行业规范
- B 、中国证监会的规定
- C 、公司章程
- D 、自律规则
- 8 【判断题】期货公司董事,监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货业协会
- C 、期货交易所
- D 、会员大会
- 10 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- NYSE Liffe3个月欧元利率期货合约的合约单位为( )。
- 江苏一家饲料企业通过交割买入山东中粮黄海的豆粕厂库仓单,该客户与中粮集团签订协议,集团安排将其串换至旗下江苏东海粮油提取现货。串出厂库(中粮黄海)的升贴水报价:-30元/吨;现货价差为:日照豆粕现货价格(串出地)- 连云港豆粕现货价格(串入地)=50元/吨;厂库生产计划调整费:30元/吨。则仓单串换费用为()。 [参考公式:串换费用=串出厂库升貼水+现货价差+厂库生产计划调整费]
- 按产生期权合约的原生金融产品划分,外汇期权可分为( )。
- 期货公司应当按照规定的内容和格式,于月度结束后( )个工作日向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
- 如果在结算日股票价格相对起始日期的价格上涨了10%, 而3个月Shibor利率为3.4%,则在净额结算的规则下,结算时的现金流情况应该是()。
- 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所以后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
- 证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管,托管人应当履行的职责有()。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券,人民法院应予支持。()
- 信用违约互换是境外金融市场较为常见的信用风险管理工具,在境内,与信用违约互换具有类似结构特征的工具是信用风险缓释工具,主要包括()。
- 我国期货公司可以从事境内期货经纪业务,符合规定的还可以申请()。
- 期货公司变更法定代表人,应当自()之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载