- 单选题 基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监督部主要的职责包括()。 Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案
【正确答案:A】
证券基金机构监管部主要负责:
(1)涉及证券投资基金行业的重大政策研究;(Ⅳ正确)
(2)草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;
(3)对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;(Ⅲ正确)
(4)全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;
(5)指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;
(6)对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日常监管中发现的重大问题进行处置。(Ⅱ正确)
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