- 多选题银行个人理财从业人员接受( )的监督。
- A 、所在机构
- B 、银行业协会
- C 、银监会
- D 、各地银监局
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【正确答案:A,B,C,D】
[解析] 银行业从业人员接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。银行业协会属于银行业自律组织,银监会、各省银监局属于我国银行业监管机构,故A、B、C、D选项都正确。
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- 1 【多选题】银行业从业人员接受的监督有( )。
- A 、所在机构
- B 、银行业协会
- C 、银监会
- D 、中国人民银行
- E 、社会公众
- 2 【多选题】银行业从业人员在所在机构接受监督时,符合职业操守要求的做法包括( )。
- A 、为监管人员报销因公费用
- B 、许诺监管人员不当便利
- C 、配合非现场监管
- D 、配合现场监管
- E 、向监管人员提供纪念品
- 3 【判断题】银行业个人理财业务人员在接受非现场监管的时候,向监管部门提供的数据不必很完整,但一定要真实、准确。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。
- A 、从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
- B 、从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求
- C 、从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
- D 、在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
- E 、从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
- 5 【多选题】监督银行业从业人员遵守《银行业从业人员职业操守》的监督者包括()。
- A 、银监会
- B 、银行业从业人员接受所在机构
- C 、中国人民银行
- D 、国家外汇管理局
- E 、社会公众
- 6 【多选题】监督银行业从业人员遵守《银行业从业人员职业操守》的监督者包括()。
- A 、银监会
- B 、从业人员受所在机构
- C 、中国人民银行
- D 、国家外汇管理局
- E 、社会公众
- 7 【多选题】监督银行业从业人员遵守《银行业从业人员职业操守》的监督者包括()。
- A 、银监会
- B 、银行业从业人员接受所在机构
- C 、中国人民银行
- D 、国家外汇管理局
- E 、社会公众
- 8 【判断题】银行业从业人员应接受所在机构的监督和管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】银行业从业人员应接受所在机构的监督和管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】银行业从业人员应接受所在机构的监督和管理。
- A 、正确
- B 、错误
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