- 单选题下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是( )。
- A 、有效识别客户身份
- B 、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
- C 、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
- D 、散布虚假信息,扰乱市场秩序

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第五十四条规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;
(2)诋毁其他机构的理财产品或销售人员;
(3)散布虚假信息,扰乱市场秩序(选项C符合题意);
(4)违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易;
(5)违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
(6)挪用客户交易资金或理财产品;
(7)擅自更改客户交易指令;
(8)其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。

- 1 【多选题】下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有( )。
- A 、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
- B 、散布虚假信息,扰乱市场秩序
- C 、违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
- D 、违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- E 、挪用客户交易资金或理财产品
- 2 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则不包括( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- 3 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动时,不得有( )情形。
- A 、向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式
- B 、有效识别投资者身份
- C 、私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易
- D 、确认投资者抄录了风险确认语句
- 4 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 5 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 6 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 7 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 8 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动时,不得有( )情形。
- A 、向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式
- B 、有效识别投资者身份
- C 、私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易
- D 、确认投资者抄录了风险确认语句
- 9 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动时,不得有( )情形。
- A 、向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式
- B 、有效识别投资者身份
- C 、私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易
- D 、确认投资者抄录了风险确认语句
- 10 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则不包括( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
热门试题换一换
- 银行的流动性风险与( )没有关系。
- 贪污罪的主体是国家机关工作人员,故在股份制商业银行中不存在此类犯罪。 ( )
- 公积金个人住房贷款的申请者应具备的基本条件包括( )。
- 商业银行当前的外汇敞口头寸如下:法郎空头20,日元多头50,马克多头100,英镑多头150,美元空头180。则使用短边法确定的总敞口头寸为( )。
- ()一旦受到不利影响,会影响到商业银行业务的正常经营。
- 我国商业银行的会计之本包括()。
- 制定银行业金融机构法人或分支机构规划,具体应注重的方面不包括()。
- 下列属于民事法律行为的是()。
- 商业银行经营保险代理业务,应当具备下列条件()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
