- 多选题根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()。
- A 、法律
- B 、法规
- C 、监管规则
- D 、自律规则
- E 、监管标准
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参考答案
【正确答案:A,B,C,E】
合规:根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
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- 1 【单选题】巴塞尔委员会在《有效银行监管核心原则的评价方法》中对于商业银行国家风险的监管给出了具体的原则和标准。其中要求各国监管机构(或其他官方当局)规定银行对各国风险暴露的固定比例,并据此确定合理的计提准备金( )标准。
- A 、最高
- B 、最低
- C 、中间
- D 、以上都不对
- 2 【多选题】巴塞尔委员会在《有效银行监管的核心原则》中,要求银行监管者可以视检查人员资源状况,全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查,其达到的目的包括( )。
- A 、评估其从商业银行收到报告的精确性
- B 、评价商业银行总体经营情况
- C 、评价商业银行各项风险管理制度
- D 、评价商业银行会计和管理信息系统的完善程度
- E 、评价管理层的能力
- 3 【单选题】(),巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。
- A 、2004年4月29日
- B 、2005年4月29日
- C 、2004年6月29日
- D 、2005年6月29日
- 4 【单选题】根据巴塞尔银行监管委员会1997年和1998年颁布的《加强银行透明度》、《信贷风险披露最佳做法》和已发布的《新资本框架协议》(第三稿)等文件和多数国家的实际做法,金融机构应披露的信息不包括()。
- A 、经营业绩
- B 、风险暴露
- C 、资本充足状况
- D 、非主体业务
- 5 【单选题】 巴塞尔委员会《有效银行核心监管原则(2012)》指出,( )是风险管理体系的有机组成部分。
- A 、内部控制
- B 、合规管理
- C 、有效隔离
- D 、单独管理
- 6 【多选题】 巴塞尔委员会《有效银行核心监管原则(2012)》指出,内部控制是风险管理体系的有机组成部分,是银行( )共同参与的, 通过制定和实施系统化的制度、程序和方法,实现风险控制目标的动态过程和机制。
- A 、合作伙伴
- B 、董事会
- C 、高级管理层
- D 、全体员工
- E 、关联企业
- 7 【单选题】巴塞尔银行监管委员会将商业银行面临的风险分为八类,其中不包括()。
- A 、信用风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、战术风险
- 8 【多选题】巴塞尔银行监管委员会将商业银行面临的风险分为八个主要类型,其中包括()。
- A 、信用风险
- B 、操作风险
- C 、声誉风险
- D 、声誉风险
- E 、战略风险
- 9 【单选题】巴塞尔银行监管委员会将商业银行面临的风险分为八类,其中不包括()。
- A 、信用风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、战术风险
- 10 【单选题】巴塞尔银行监管委员会将商业银行面临的风险分为八类,其中不包括()。
- A 、信用风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、战术风险