- 判断题根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，期货公司违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改。谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内期货交易结算单作为证明，且具有至少（）笔以上的成交记录。
- A 、1；10
- B 、2；10
- C 、3；10
- D 、1；5
- 2 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立交易编码。
- A 、60分
- B 、70分
- C 、75分
- D 、80分
- 3 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，（）更新测试试卷，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司
- D 、中国证券登记结算公司
- 4 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）作为投资者财务状况评估得分。
- A 、最低评分
- B 、最高评分
- C 、累加评分
- D 、平均评分
- 5 【判断题】根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为（）分与（）分，两项评分较高者为投资经历得分。
- A 、5；10
- B 、10；20
- C 、10；5
- D 、20；10
- 7 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）作为投资者财务状况评估得分。
- A 、最低评分
- B 、最高评分
- C 、累加评分
- D 、平均评分
- 8 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，（）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
- A 、上海证券交易所
- B 、上海期货交易所
- C 、中国金融期货交易所
- D 、大连商品交易所
- 9 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。
- A 、期货交易所收取的保证金标准
- B 、期货公司会员收取的保证金标准
- C 、证监会规定的保证金标准
- D 、期货业协会规定的保证金标准
- 10 【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
- A 、10
- B 、20
- C 、50
- D 、100
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