- 单选题经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
- A 、1 万元
- B 、3 万元
- C 、5 万元
- D 、10 万元
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【正确答案:B】
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条 经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以 3 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以下罚款:
(一)违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;
(二)违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;
(三)违反本办法第十三条,未建立或者更新投资者评估数据库的;
(四)违反本办法第十五条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;
(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;
(六)违反本办法第二十五条,未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;
(七)违反本办法第二十九条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;
(八)违反本办法第三十条,未按规定开展适当性自查的;
(九)违反本办法第三十二条,未按规定妥善保存相关信息资料的;
(十)违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定,未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条,《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
- 1 【单选题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
- A 、1 万元
- B 、3 万元
- C 、5 万元
- D 、10 万元
- 2 【单选题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- 3 【单选题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- 4 【单选题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- 5 【单选题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- 6 【单选题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- 7 【单选题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- 8 【单选题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- 9 【单选题】经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- 10 【单选题】经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()以下罚款。
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- B 、3 万元
- C 、5 万元
- D 、10 万元
- 出现下列()情形时,经有关部门批准,期货交易所,期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金
- 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的措施是()。
- 假如在产品发行时,该银行发行的1年期债券的到期收益率为8%,则该用户承担产品的票面息率为12.8%的理由是()。
- 国际大宗商品大多以美元计价,如果其他条件不变,美元升值,大宗商品价格()。
- 期货交易指令包括()。
- 就商品期货而言,持仓费是为拥有或保持某种商品而支付的()等费用总和。
- 最简单的参与型结构化产品是跟踪证,其本质是一个()。
- 某交易商以无本金交割外汇远期(NDF)的方式购入6个月期的美元远期100万美元,约定美元兑人民币的远期汇率为6.2000。假设6个月后美元兑人民币的即期汇率变为6.2090,则交割时该交易商()。(结果四舍五入取整)
- 备兑看涨期权又称为抛补式看涨期权,指买入一种股票的同时()。
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