- 单选题某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
- A 、以自有资金继续从事股权投资
- B 、继续从事股权投资基金管理业务
- C 、因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记
- D 、将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务

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【正确答案:B】
基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集。

- 1 【单选题】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者()。Ⅰ.承诺投资本金不受损失Ⅱ.承诺以客户利益优先Ⅲ.承诺公平对待投资者Ⅳ.承诺最低收益。
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【单选题】股权投资基金的( )是指股权投资管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金而设立股权投资基金的行为。
- A 、申购行为
- B 、募集行为
- C 、赎回行为
- D 、销售行为
- 3 【单选题】某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
- A 、以自有资金继续从事股权投资
- B 、继续从事股权投资基金管理业务
- C 、因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记
- D 、将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
- 4 【单选题】股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
- A 、内部控制
- B 、外部控制
- C 、风险评估
- D 、内部监督
- 5 【单选题】某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
- A 、以自有资金继续从事股权投资
- B 、继续从事股权投资基金管理业务
- C 、因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记
- D 、将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
- 6 【单选题】某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
- A 、以自有资金继续从事股权投资
- B 、继续从事股权投资基金管理业务
- C 、因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记
- D 、将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
- 7 【单选题】某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
- A 、以自有资金继续从事股权投资
- B 、继续从事股权投资基金管理业务
- C 、因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记
- D 、将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
- 8 【单选题】股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
- A 、内部控制
- B 、外部控制
- C 、风险评估
- D 、内部监督
- 9 【单选题】某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
- A 、以自有资金继续从事股权投资
- B 、继续从事股权投资基金管理业务
- C 、因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记
- D 、将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
- 10 【单选题】某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
- A 、以自有资金继续从事股权投资
- B 、继续从事股权投资基金管理业务
- C 、因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记
- D 、将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
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