- 单选题通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
股权投资基金基于组织形式不同,只有最高人数的限制,没有最低人数的限制。所以Ⅱ是合规的。
Ⅰ项违反规定:不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介;
Ⅲ项违反规定:单个投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元;
Ⅳ项违反规定:不得向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益。

- 1 【判断题】基金托管人可以通过电话、传真、邮件等方式接受管理人的场外投资指令,并在T+1日将资金划拨到指定账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】通过散发传单、电话营销、报刊方式,甲股权投资基金管理人成功向40个合格投资者募集资金3000万元,并签订基金合同,基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率,甲的募集操作中违反了规定的是()。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊进行基金宣传推荐Ⅱ.投资者人数低于50人Ⅲ.单个投资者投资金额低于100万元Ⅳ.基金管理人承诺收益不低于同期银行存款利率
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内不固定,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,基金份额持有人可以申请赎回的一种基金运作方式。
- 基金的收入扣除基金承担的( )之后,首先用于返还基金投资者的投资本金。
- 佣金是投资者根据( )支付给经纪人的费用。
- ()是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。
- 以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。
- 一大型企业,拟发行资产投资基金,以下做法正确的是()。
- 私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()。
- ( )是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。
- 金融期权交易实际上是一种权利的()让渡。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
