- 单选题 期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任，中国金融期货交易所可以采取的处理措施不包括（）。
- A 、通报批评
- B 、没收违法所得和罚款
- C 、暂停从事本交易所期货业务
- D 、取消从事本交易所期货业务资格
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参考答案【正确答案：B】
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
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- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】 期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任，中国金融期货交易所可以采取的处理措施不包括（）。
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- B 、没收违法所得和罚款
- C 、暂停从事本交易所期货业务
- D 、取消从事本交易所期货业务资格
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- A 、通报批评
- B 、没收违法所得和罚款
- C 、暂停从事本交易所期货业务
- D 、取消从事本交易所期货业务资格
- 8 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 9 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 10 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
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