- 单选题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、10
- D 、5
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、10
- D 、5
- 2 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 3 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、10
- D 、5
- 4 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 5 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 6 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 7 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 8 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 9 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 10 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
热门试题换一换
- 大户报告制度是指当交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时,会员或客户应向交易所报告。()
- 某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权,又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权,再以市场价格797美元/盎司买入1份8月份黄金期货合约。则该投资者的最大获利是( )美/盎司。
- 期权按履约时间分为()。
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- 假设3月8日是最后交易日,交易者在期货市场进行交割,则在不考虑交易成本的情况下,交易损益是()元。
- 欧元兑人民币的即期汇率为6.7358,30天远期汇率为6.7379,这表明30天欧元汇率()。
- 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()。
- 某股票组合现值100万元,预计1个月后可收到红利1万元,市场利率为6%,买卖双方签订了3个月后转让该股票组合的远期合约,该远期合约的理论价格为()元。
- 交易者在套期保值时,使用最优套期保值比率可以()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载