- 多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下关于风险监管报表报送的说法中,正确的是()。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表
- D 、其公司应当制定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条
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- 1 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。
- A 、净资本与净资产的比例为48%
- B 、负债与净资产的比例为120%
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- D 、净资本为人民币1800万元
- 3 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当在向期货监管机构报送的风险监管报表上签字确认的是()。
- A 、期货公司法定代表人
- B 、期货公司经营管理主要负责人
- C 、期货公司财务负责人及结算负责人
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- A 、5个工作日
- B 、10个工作日
- C 、15个工作日
- D 、20个工作日
- 5 【多选题】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标报表包括()。
- A 、客户权益变动表
- B 、经营业务报表
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- A 、相应增加风险准备金
- B 、相应减少运营支出
- C 、相应核减净资本金额
- D 、相应增加注册资本
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- A 、全部扣减
- B 、按照一定比例扣减
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
- 8 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的( )应当在风险监管报表上签字确认。
- A 、法定代表人
- B 、独立董事
- C 、结算负责人
- D 、财务负责人
- 9 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的()应当在风险监管报表上签字确认。
- A 、法定代表人
- B 、独立董事
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人
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