- 多选题关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。
- A 、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度
- B 、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
- C 、期货公司向投资者充分揭示金融期货风险
- D 、期货公司测试投资者的金融期货基础知识
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《关于建立期货公司金融期货投资者适当性制度的规定》第6、7条。
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- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员
- 2 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证监会和中国金融期货交易所
- D 、中国证券业协会
- 3 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，（）应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、会员单位
- D 、中国期货交易所
- 4 【多选题】关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。
- A 、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度
- B 、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
- C 、期货公司向投资者充分揭示金融期货风险
- D 、期货公司测试投资者的金融期货基础知识
- 5 【判断题】对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证监会和中国金融期货交易所
- D 、中国证券业协会
- 7 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
- A 、了解客户和分类管理
- B 、公平竞争
- C 、诚实守信
- D 、买卖自负
- 8 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，（）应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司会员单位
- D 、中国期货交易所
- 9 【多选题】按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》规定，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者进行下列（）事项。
- A 、测试投资者的金融期货基础知识
- B 、向投资者介绍本期货公司业务情况
- C 、向投资者介绍金融期货法律法规和产品特征
- D 、认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
- 10 【多选题】 根据《期货公司执行金融期货投资者适应性制度管理规则（修订）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。
- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员
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