某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是（）_证券投资顾问考试题库

多选题某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是（）。
A 、3年内不转让取得的上市公司A股股份
B 、其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
C 、通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后,由其向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准
D 、通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由其向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续

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参考答案

【正确答案：A,B】

选项AB正确：取得的上市公司A股股份三年内不得转让；（选项A正确）

境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。外国投资者可直接投资或设立全资子公司投资，自有资金1亿美元或管理的境外实有资产总额5亿美元以上；（选项B正确）

要注意是由上市公司而不是由外国投资者向中国证监会报送定向发行申请文件；（选项C错误）

要注意在参股情况下，外国投资者不需报送收购报告书等文件，只需向证监会备案；在控股的情况下，才需要报送收购报告书等文件，并需由证监会核准。（选项D错误）

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