某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）_证券投资顾问考试题库

多选题某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）。
A 、3年内不转让取得的上市公司A股股份
B 、其境外实有资产总额为1. 5亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
C 、通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由其向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准
D 、通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由其向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续

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参考答案

【正确答案：A,B】

选项AB正确：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定，Ⅲ项，通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后，上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准；D项，通过协议转让方式进行战略投资的，投资者参股上市公司的，获得批准后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续，并报中国证监会备案；投资者拟通过协议转让方式构成对上市公司的实际控制，获得批准后，向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续。

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