- 组合型选择题 下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券研究报告由专门研究部门制作 Ⅱ. 研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告 Ⅲ. 研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告 Ⅳ. 研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:证券研究报告由专门研究部门制作(Ⅰ项正确)。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告(Ⅱ项正确)。证券研究报告制作完成后,通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式,同时发送给基金、资产管理机构等机构客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门。研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中(Ⅳ项错误);研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入(Ⅲ项正确)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】 下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券研究报告由专门研究部门制作 Ⅱ. 研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告 Ⅲ. 研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告 Ⅳ. 研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】 下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券研究报告由专门研究部门制作 Ⅱ. 研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告 Ⅲ. 研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告 Ⅳ. 研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】 下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券研究报告由专门研究部门制作 Ⅱ. 研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告 Ⅲ. 研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告 Ⅳ. 研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】 下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券研究报告由专门研究部门制作 Ⅱ. 研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告 Ⅲ. 研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告 Ⅳ. 研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】 下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券研究报告由专门研究部门制作 Ⅱ. 研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告 Ⅲ. 研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告 Ⅳ. 研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券研究报告由专门研究部门制作 Ⅱ. 研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告 Ⅲ. 研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告 Ⅳ. 研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券研究报告由专门研究部门制作Ⅱ.研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告Ⅲ.研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告Ⅳ.研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券研究报告由专门研究部门制作Ⅱ.研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告Ⅲ.研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告Ⅳ.研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券研究报告由专门研究部门制作Ⅱ.研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告Ⅲ.研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告Ⅳ.研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列关于业务主体主要职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券研究报告由专门研究部门制作Ⅱ.研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告Ⅲ.研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告Ⅳ.研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 关于国际开发机构发行人民币债券,下列说法错误的有()。 Ⅰ.发行人发行人民币债券所筹集的资金,应用于中国境内项目,不得换成外汇转移至境外。 Ⅱ.发行人应在人民币债券发行日前1个月内,为发债募集的资金开立居民人民币专用账户。 Ⅲ.发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资明细表。 Ⅳ.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为英文。 Ⅴ.国际开发机构在中国境内发行人民币债券,发生违约或其他纠纷时,适用中国法律。
- 迈克尔・波特认为在一个行业中,存在着哪些基本的竞争力量。( ) I.潜在的加入者 II.购买者 III.供应者 IV.替代品 V.行业中现有竞争者
- 股份公司的下列资料中,优先股股东可以查阅的有()。 I.股东名册 II.股东大会会议记录 III.董事会会议记录 IV.监事会会议决议 V.会计账簿
- 根据《公司债券发行试点办法》,发行公司债券应当符合的条件有()。 Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定 Ⅱ.公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策 Ⅲ.经资信评级机构评级,债券信用级别良好 Ⅳ.金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算 Ⅴ.最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- 某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,公开发行前的股本是4亿,行业市盈率是25倍,发行前控股股东持股比例为75%,准备发行后降到60%,发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为() 亿元。
- 积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有()。 Ⅰ.货币当局本身的外汇管理转型 Ⅱ .将外汇储备转交给商业银行管理 Ⅲ.将外汇储备转交给投资银行管理 Ⅳ.国家成立专门的投资公司来管理
- 下列关于现值和终值的说法中,正确的有()。Ⅰ. 随着复利计算频率的增加,实际利率增加,现金流量的现值增加Ⅱ. 期限越长,利率越高,终值就越大Ⅲ. 货币投资的时间越早,在一定时期期末所积累的金额就越高Ⅳ. 利率越低或年金的期间越短,年金的现值越大
- 下列交易事项中,能够引起资产和所有者权益同时发生增减变动的有( )。Ⅰ.分配股票股利Ⅱ.接受现金捐赠Ⅲ.财产清查中固定资产盘盈Ⅳ.以银行存款方式支付原材料采购价款
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载