- 选择题某证券公司A,欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近( )年无重大违法违规记录。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6

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【正确答案:A】
参见《财务顾问管理办法》第六条规定。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件之一:、控股股东、实际控制人应信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。 I.财务顾问主办人不少于6人 II.公司财务会计信息真实、准确、完整 III.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 IV.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 V.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、II、III、V
- 2 【选择题】某证券公司A欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近()年无重大违法违规记录。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- E 、7
- 3 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。 Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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