期货从业资格
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首页 期货从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 期货经营机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
  • A 、停业整顿
  • B 、罚款
  • C 、吊销期货业务许可证
  • D 、警告

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

期货公司有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》相关规定处罚:

(1)任用无从业资格的人员从事期货业务;

(2)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;

(3)不配合中国期货业协会对期货从业人员的执业行为进行检查的;

(4)不按规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

《期货交易管理条例》相关处罚为:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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