- 组合型选择题下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是()。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑 Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚 Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C符合题意:资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户(Ⅳ项说法错误)、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚(Ⅲ项说法错误);涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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