- 选择题持续督导的期间自()之日起计算。
- A 、证券上市
- B 、申请上市
- C 、申请保荐
- D 、签订保荐协议
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【正确答案:A】
持续督导期间自证券上市之日起计算,恢复上市和重新上市的,自股票恢复上市和重新上市之日起计算。
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- 1 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上 III.实际盈利低于盈利预测达50%以上 IV.关联交易有失公允或者程序违规,涉及金额较大 V.违规为他人提供担保,涉及金额较大
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、IV、V
- D 、II、III、IV、V
- 2 【组合型选择题】 发行人在持续督导期间出现下列()情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10的,中国证监会自确认之日起3个月内或12月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 I.关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的5% II.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10% III.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10% IV.高管人员侵占发行人利益,受到行政处罚或者被追究刑事责任 V.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额超过前一年末经审计净资产5%
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III、V
- C 、I、III、IV、V
- D 、II、III、IV、V
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。Ⅰ. 非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ. 公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 在持续督导期间,保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下权利()。Ⅰ.列席发行人的总经理工作会议Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ.出席发行人董事会
- 5 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
- 6 【选择题】下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。
- A 、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- B 、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- C 、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- D 、创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- 7 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅴ
- 8 【选择题】下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。
- A 、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- B 、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- C 、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- D 、创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- 9 【选择题】下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。
- A 、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- B 、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- C 、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- D 、创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- 10 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅴ
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- 2005年9月4日,中国证监会颁布的(),标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
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