- 选择题 根据《非上市公众公司收购管理办法》的规定,投资者在公众公司中拥有的权益,包括( )。
- A 、登记在其名下的股份
- B 、虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份
- C 、登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份
- D 、登记在其名下的债权

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【正确答案:C】
根据《非上市公众公司收购管理办法》第十二条,投资者在公众公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可 以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算。

- 1 【选择题】 在非上市公众公司收购中,对公众公司的收购及相关股份权益变动活动进行监管的机构是( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券协会
- C 、中国证券登记结算有限责任公司
- D 、全国股份转让系统
- 2 【选择题】在非上市公众公司收购中,收购人根据被收购公司章程规定需要向公司全体股东发出全面要约收购的,对同一种类股票的要约价格,( )。
- A 、不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最高价格
- B 、不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最低价格
- C 、不得高于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最高价格
- D 、不得高于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最低价格
- 3 【选择题】在非上市公众公司收购中,公众公司董事未履行忠实勤勉义务,利用收购谋取不当利益的,中国证监会不可采取( )监管措施。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、情节严重的,认定其为不适当人选
- D 、涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
- E 、依法移交司法机关追究其刑事责任
- 4 【组合型选择题】在非上市公众公司收购中,公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的,应当对收购人的( )进行调查,并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。 I.主体资格 II.诚信情况 III.收购意图 IV.财务状况 V.经营状况
- A 、I、II、III
- B 、III、IV、V
- C 、I、IV、V
- D 、II、III、IV
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,公司应当按照中国证监会有关规定制作定向发行的申请文件,申请文件应当包括但不限于( )。 Ⅰ.定向发行说明书 Ⅱ.律师事务所出具的法律意见书 Ⅲ.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告 Ⅳ.公司财产状况报告书 Ⅴ.证券公司出具的推荐文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】根据《上市公司收购符理办法》,在上市公司收购中,下列关于收购方财务顾问的说法正确 的有()。Ⅰ.对收购人相关情况进行尽职调查,就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等 亊项提出对策建议Ⅱ.对收购标的进行证券市场规范化运作的辅导,使其董亊、监亊和高级管理人员熟悉有关 法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅲ.在收购完成后丨2个月内,持续督导收购人遵守法律、行政法规等相关规定 Ⅳ.应按上市公司的要求,全面评估收购方的财务和经营状况及资金实力,保证收购完成后 上市公司控制权的稳定
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】根据《上市公司收购管理办法》,收购人应当在做出要约收购提示性公告的同时,提供相关安排保证其具备履约能力,不考虑其他因索,下列安排符合规定的有()。 Ⅰ.收购人甲公司拟要约收购上市公司,甲公司将人民币1亿元作为履约保证金存放于该 上市公司指定的银行,要约收购总价款为3亿元 Ⅱ.收购人乙公司拟要约收购上市公司,乙公司为上市公司,乙公司以其持有的在证券交易所上 市交易的证券支付收购价款的,将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管 Ⅲ.收购人丙公司拟要约收购上市公司,由银行出具内容为“如收购要约期限届满,收购人不按 照约定支付收购价款或者购买预受股份的,本银行将在接到书面通知后3日内,无条件在保 函保证金额内代为履行付款义务’’的保函,保函保证金额为本次要约收购价款 Ⅳ.收购人丁公司拟要约收购上市公司,由财务顾问出具内容为“如收购要约期限届满,收 购人不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,本财务顾问将在收取的财务顾问费用范围内代为履行付款义务”的承诺函
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】根据《非上市公众公司收购管理办法》,在公众公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后()个月内不得转让。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- E 、36
- 9 【组合型选择题】根据《上市公司收购管理办法》,在上市公司的收购活动中,假定无相反证据,下列选项正确的是()。 Ⅰ .甲、乙两公司均持有该上市公司的股份,甲公司的监事同时任乙公司的监事,甲、乙两公司为一致行动人 Ⅱ.王某与丙公司均持有该上市公司的股份,王某持有丙公司的20%的股权,王某与丙公司 为一致行动人Ⅲ •田某与丁公司均持有该上市公司的股份,田某为丁公司员工,田某与丁公司为一致行动人Ⅳ.戊商业银行此前因债务重组通过以股权抵债取得了该上市公司股份,赵某通过协议转让 取得了该上市公司5%以上的股份,戌银行为赵某提供了并购贷款融资支持,戌银行与 赵某为一致行动人Ⅴ.孙某与戌公司均持有该上市公司的股份,李某持有戌公司32%的股权,孙某为李某哥哥 的配偶;孙某与戌公司为一致行动人
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ .股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日 起6个月内,按照中国证监会有关规定制作申请文件,持申请文件向中国证监会申请核准 Ⅱ.公司申请其股票挂牌公开转让的,董事会应当依法就股票挂牌公幵转让的具体方案作出决 议,并提请股东大会批准,且股东大会必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过 Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为loo股或其整数倍Ⅳ.股东人数未超过200人的股份有限公司拟申请公开发行,可以仅向中国证监会中请路免核准Ⅴ.股东人数超过200人的公司申请其股票桂牌公开转让,应当按照中国证监会有关规定 制作公开转让的申请文件,公司持申请文件向中国证监会申请核准
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅴ
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