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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 关于证券期货投资咨询人员执业行为,下列说法中,正确的有()。
  • A 、证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业
  • B 、任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务
  • C 、获得证券期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,可以自行执业,自负盈亏
  • D 、证券期货投资咨询人员具有从事相关业务2年以上的经历才能申请执业证书

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参考答案

【正确答案:A,B】

从事证券、期货证券投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。

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