- 选择题证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。

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- 1 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 2 【组合型选择题】 证券公司开展证券投资顾问业务,为客户提供投资建议服务的内容包括( )。 I.投资的品种选择 II.股票买卖数量 III.理财规划建议 IV.股票买卖时点
- A 、II、III
- B 、I、III
- C 、I、II、III
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司开展证券投资顾问业务,为客户提供投资建议服务的内容包括( )。 I.投资的品种选择 II.证券账户的开立 III.理财规划建议 IV.投资组合
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 5 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 6 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- 7 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 8 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 9 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 10 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
热门试题换一换
- 关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。
- 某有限责任公司股东会决定解散该公司,该公司下列行为不符合法律规定的是()。Ⅰ.股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组,未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议Ⅱ.清算组成立15日后,将公司解散一事通知了全体债权人Ⅲ.在清理公司财产过程中,清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务,遂通知债权人不再清偿Ⅳ.清算组经股东会同意,决定清偿债务前将公司办公家具分给股东
- 在对客户信用风险进行评级时,()是在假设客户已经违约的情况下,针对每笔债项本身的特点预测债项可能的损失率。
- 下列关于单根K线应用分析的说法中,正确的有()。 Ⅰ.K线实体越长,说明上升或下跌力度越强 Ⅱ.影线的长短反映阻力或支撑的强弱 Ⅲ.在进行K线分析时,需结合实际成交量水平来研判 Ⅳ.K线的趋势指示意义不需要结合前一阶段的股价趋势综合判断
- 下列关于行业的实际生命周期阶段的说法中,正确的有()。 Ⅰ.随着行业兴衰,行业的市场容量有一个“小一大一小”的过程,行业的资产总规模也经历“小—大一萎缩”的过程 Ⅱ.利润率水平是行业兴哀程度的一个综合反映,一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程 Ⅲ.随着行业兴衰,行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程,技术成熟程度有一个“低一高一老化”的过程 Ⅳ.随着行业兴衰,从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低一高一低”的过程
- 买入看涨期权的风险和收益关系是( )。
- 行业处于成熟期的特点有()。 Ⅰ.企业规模空前,产品普及程度高 Ⅱ.行业生产能力接近饱和,市场需求也趋于饱和 Ⅲ.行业的利润降低,行业的竞争加剧 Ⅳ.构成支柱产业地位,其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地
- 关于指数化的目标和动机,说法正确的是()。 Ⅰ.指数化的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 Ⅱ.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 Ⅲ.所收取的管理费用更低 Ⅳ.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- 关于期权时间价值,下列说法正确的是()。Ⅰ.期权价格与内涵价值的差额为期权的时间价值Ⅱ.理论上,在到期时,期权时间价值为零Ⅲ.当如果其他条件不变,期权时间价值随着到期日的临近,衰减速度递减Ⅳ.在有效期内,期权的时间价值总是大于零

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