- 单选题下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是()。
- A 、股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
- B 、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按中国证监会制定的指引执行
- C 、应当制作风险揭示书,由投资者签字确认
- D 、股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的,股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施

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【正确答案:B】
选项B说法错误:股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的,股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按中国证券投资基金业协会制定的指引执行。

- 1 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是()。
- A 、股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
- B 、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按中国证监会制定的指引执行
- C 、应当制作风险揭示书,由投资者签字确认
- D 、股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的,股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
- 3 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 4 【单选题】下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中,错误的是()。
- A 、开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
- B 、业务外包后,即应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
- C 、应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
- D 、根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
- 5 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是( )。
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 6 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中,错误的是()。
- A 、开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
- B 、业务外包后,即应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
- C 、应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
- D 、根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
- 8 【单选题】下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中,错误的是()。
- A 、开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
- B 、业务外包后,即应对外包机构的业务开展给予充分信任,由外包机构自行决定是否采取隔离措施
- C 、应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
- D 、根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
- 9 【单选题】关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
- A 、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
- C 、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
- D 、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金管理人说法错误的是()。
- A 、我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度
- B 、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担
- C 、公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
- D 、基金管理人受托管理基金财产,应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任,并有权根据约定收取相应收入
热门试题换一换
- 基金的募集是指基金托管公司根据有关规定向中国证监会提交募集舍申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
- 与QDII基金一样,公募基金也可以进行国际市场投资。
- 基金的财务会计报告通常不包括( )。
- ()可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
- 契约型基金的决策权归属( )。
- 货币市场工具的特点包括()。
- 假设某基金第一年的收益率为4%,第二年的收益率是7%,其年几何平均收益率( )。
- 某股权投资基金管理公司信息披露负责人发现管理的基金及合作方发生了以下事项,其中需要及时向投资者披露的是( )。
- 资产负债表报告时点通常为会计()、()或()。
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