- 多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。
- A 、介绍业务的范围和对接规则
- B 、违约责任
- C 、客户投诉的接待处理方式
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式

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【正确答案:A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(一)介绍业务的范围;
(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;
(三)介绍业务对接规则;
(四)客户投诉的接待处理方式;
(五)报酬支付及相关费用的分担方式;
(六)违约责任;
(七)中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项,但不得违反法律、行政法规和本办法的规定,不得损害客户的合法权益。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

- 1 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 2 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 3 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 5 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司跟客户签订委托协议后,方可向客户介绍期货公司。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 8 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
- 10 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司跟客户签订委托协议后,方可向客户介绍期货公司。()
- A 、正确
- B 、错误
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