- 单选题()不是商业银行高级管理层的合规管理职责。
- A 、审议批准商业银行的合规政策
- B 、制定书面的合规政策
- C 、每年向董事会提交合规风险管理报告
- D 、发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

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【正确答案:A】
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;合规政策规定的其他职责。
A项是董事会的合规管理职责。

- 1 【多选题】商业银行高级管理层的主要职责包括( )。
- A 、审批风险管理的战略、政策和程序
- B 、执行风险管理的政策,制定风险管理的程序和操作过程
- C 、对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营过程进行监督和测评
- D 、及时了解风险水平及其管理状况
- E 、确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构、管理信息系统以及技术水平,来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险
- 2 【单选题】 以下不属于商业银行高级管理层职责的是()。
- A 、 定期审核和批准国别风险管理的战略、政策、程序和限额
- B 、 制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作违规
- C 、 及时了解国别风险水平及管理状况
- D 、 确保具备适当的组织结构、管理信息系统以及足够的资源来有效地识别、计量、检测和控制各项业务所承担的国别风险
- 3 【单选题】商业银行高级管理层的职责是( )。
- A 、主要负责风险管理方面的重大决策
- B 、监控银行的风险管理体系以及风险状况
- C 、主要负责执行董事会的决策,组织开展风险识别、计量、控制、监控、报告等各项风险管理工作
- D 、对风险管理承担最终责任
- 4 【单选题】 以下不属于商业银行高级管理层职责的是()。
- A 、 定期审核和批准国别风险管理的战略、政策、程序和限额
- B 、 制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作违规
- C 、 及时了解国别风险水平及管理状况
- D 、 确保具备适当的组织结构、管理信息系统以及足够的资源来有效地识别、计量、检测和控制各项业务所承担的国别风险
- 5 【单选题】 下列不是商业银行高级管理层的是()。
- A 、行长
- B 、副行长
- C 、独立董事
- D 、首席风险官
- 6 【单选题】 下列不是商业银行高级管理层的是()。
- A 、行长
- B 、副行长
- C 、独立董事
- D 、首席风险官
- 7 【单选题】 下列不是商业银行高级管理层的是()。
- A 、行长
- B 、副行长
- C 、独立董事
- D 、首席风险官
- 8 【单选题】()不是商业银行高级管理层的合规管理职责。
- A 、审议批准商业银行的合规政策
- B 、制定书面的合规政策
- C 、每年向董事会提交合规风险管理报告
- D 、发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
- 9 【单选题】()不是商业银行高级管理层的合规管理职责。
- A 、审议批准商业银行的合规政策
- B 、制定书面的合规政策
- C 、每年向董事会提交合规风险管理报告
- D 、发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
- 10 【单选题】 下列不是商业银行高级管理层的是()。
- A 、行长
- B 、副行长
- C 、独立董事
- D 、首席风险官
热门试题换一换
- 市场细分的原则包括( )。
- 国家助学贷款的借款学生自取得毕业证书之日(以毕业证书签发日期为准)起,下月1日(含1日)开始归还贷款利息,并可以选择在毕业后的()个月内的任何一个月开始偿还贷款本息,但原则上不得延长贷款期限。
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