- 判断题机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
《期货从业人员管理办法》第十条。机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

- 1 【判断题】未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】任用无期货从业资格的人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其( )。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
- C 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D 、以上说法都正确
- 4 【多选题】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请()。
- A 、品行端正,具有良好的职业道德
- B 、未被机构聘用
- C 、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- D 、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- 5 【多选题】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
- A 、品行端正,具有良好的职业道德
- B 、已被本机构聘用
- C 、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- D 、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
- 6 【判断题】未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
- A 、品行端正,具有良好的职业道德
- B 、已被本机构聘用
- C 、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- D 、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
- 8 【判断题】未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
- A 、品行端正,具有良好的职业道德
- B 、已被本机构聘用
- C 、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- D 、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
- 10 【判断题】机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()
- A 、正确
- B 、错误
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