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  • 单选题 下列各项中，属于制度和流程风险管理主要措施的有（）。Ⅰ. 建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系（含关键业务操作制约机制），同时建立前、后台或关键岗位间的职责分工与制约机制Ⅱ. 制定严格的投资工作流程、授权机制与制约机制，明确投资决策委员会、投资总监和基金经理的职责权限，并建立健全绩效考核机制Ⅲ. 为提升效率，投资部门所有交易合同签署与印章使用可由部门内部直接办理，无需经过后台部门审核及备案Ⅳ. 加强员工业务操作技巧的培训与程序控制，确保日常操作的差错率维持在预先设定的可承受范围内
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：B】

制度和流程风险管理主要措施包括：

（1）建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系，包括制度、日常操作流程，尤其是关键业务操作的制约机制；
（2）制定严格的投资工作流程、授权机制、制约机制，明确投资决策委员会、投资总监和基金经理的职责权限，建立健全绩效考核机制；
（3）加强印章使用、合同签署及印章和合同保管的管理，投资部门所有交易合同签署与印章使用都要经过后台部门并交由后台备案；
（4）加强对员工业务操作技巧的培训，加强程序的控制，以确保日常操作的差错率能在预先设定的、可以承受范围内；
（5）建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制。

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