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  • 单选题 某证券公司通过设立健全的合规管理制度和体系,配备足够的、具备相应专业知识和技能的合规人员,做到了合规管理的全面覆盖。以上体现了合规管理基本原则中的()。
  • A 、健全性原则
  • B 、独立性原则
  • C 、合法合规原则
  • D 、有效性原则

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参考答案

【正确答案:A】

健全性原则要求公司应当通过设立健全的合规管理制度和体系,配备足够的、具备相应专业知识和技能的合规人员,结合公司的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况,做到合规管理的全面覆盖。

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