- 多选题内部环境控制中，应建立包括（ ）等在内的风险评估体系，对风外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
- A 、基金产品
- B 、投资人风险承受能力
- C 、基金收益
- D 、运营操作
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参考答案【正确答案：A,B,D】
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第七条规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）。
- A 、公司治理结构
- B 、员工道德素质
- C 、公司技术系统
- D 、经营理念和内控文化
- 3 【单选题】内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
- 4 【单选题】控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境不包括（）。
- A 、经营理念和内控文化
- B 、公司治理结构
- C 、信息技术系统
- D 、员工道德素质
- 5 【单选题】 （ ）等内部环境是实施内部控制的基石 。 I．治理结构组织结构 II．人力资源政策 III．员工道德素质 IV．经营理念和内控文化
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【单选题】内部控制的基本要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟和（ ）。
- A 、内部监督
- B 、风险评估
- C 、信息沟通
- D 、财务核算
- 7 【单选题】控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）。
- A 、公司治理结构
- B 、员工道德素质
- C 、公司技术系统
- D 、经营理念和内控文化
- 8 【单选题】控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境不包括（）。
- A 、经营理念和内控文化
- B 、公司治理结构
- C 、信息技术系统
- D 、员工道德素质
- 9 【单选题】内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
- 10 【单选题】内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
热门试题换一换
- 投资人按风险承受能力至少可以分为以下几个等级：（）。
- 分析股票基金组合特点的指标有（）。
- 按照交易标的物的不同，金融市场划分为（）。Ⅰ.发行市场 Ⅱ.交易市场Ⅲ.证券市场Ⅳ.资本市场Ⅴ.外汇市场
- 有限合伙企业的设立应具备（）。
- 按照法律法规的规定及基金合同的约定，股权投资基金托管的作用有（）。 Ⅰ.对基金履行安全保管财产 Ⅱ. 办理清算交割 Ⅲ. 复核审查资产净值 Ⅳ.开展投资监督
- 对于有限公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。
- 基金拆分包括（）。
- 契约型基金按照（）来运营。
- 产业导向或区域导向较强的政府引导基金，可通过（ ），支持创业投资基金发展并引导其投资方向。
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- 以下属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
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