- 判断题监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控、资金监控、结算监控。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控、资金监控,没有结算监控。

- 1 【多选题】日常持续监管一般是对()的监管。
- A 、高级管理人员的资格审核
- B 、基金销售机构日常经营活动
- C 、销售人员从业行为
- D 、基金销售各环节的监管
- 2 【多选题】监察稽核部的主要工作包括( )。
- A 、财务管理稽核
- B 、基金管理稽核
- C 、定期或不定期执行、协调公司对外信息披露
- D 、业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)
- 3 【多选题】基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于()应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
- A 、异常交易情况
- B 、巨额赎回情况
- C 、重大安全隐患
- D 、发现违法违规行为
- 4 【单选题】当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国基金业协会
- 5 【单选题】证监会监管体系内的投资业务包括() Ⅰ、IPO Ⅱ、并购重组 Ⅲ、新三板挂牌 Ⅳ、资产优化
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 7 【单选题】当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 8 【单选题】当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 9 【单选题】当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 10 【单选题】当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
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