- 单选题( )是查处基金违法案件的基础。
- A 、调查取证
- B 、日常检查
- C 、限制交易
- D 、行政处罚

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【正确答案:A】
查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。

- 1 【单选题】开放式基金的价格以( )为基础。
- A 、基金份额净值
- B 、市场供求关系
- C 、市盈率
- D 、购买股票数量
- 2 【单选题】公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括( )
- A 、限制业务活动
- B 、限制分配红利
- C 、宣告破产
- D 、限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
- 3 【单选题】公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用( )予以赔偿。
- A 、备用金
- B 、账户存款
- C 、风险准备金
- D 、法定准备金
- 4 【单选题】如有基金从业人员违法违规的,将采取的行政措施不包括( )。
- A 、拘留
- B 、罚款
- C 、取消资格
- D 、警告
- 5 【单选题】基础设施基金的作用是()。
- A 、追求资本增值
- B 、追求稳定的经常性收入
- C 、控制被投资公司所有权
- D 、合理引导民间资本进入能源和基础设施领域
- 6 【单选题】 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。
- A 、虚假宣传
- B 、保本保收益
- C 、非公开宣传
- D 、向非合格投资者募集资金
- 7 【单选题】 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。
- A 、虚假宣传
- B 、保本保收益
- C 、非公开宣传
- D 、冋非合格投资者募集资金
- 8 【单选题】 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。
- A 、虚假宣传
- B 、保本保收益
- C 、非公开宣传
- D 、向非合格投资者募集资金
- 9 【单选题】 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。
- A 、虚假宣传
- B 、保本保收益
- C 、非公开宣传
- D 、向非合格投资者募集资金
- 10 【单选题】 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。
- A 、虚假宣传
- B 、保本保收益
- C 、非公开宣传
- D 、向非合格投资者募集资金
热门试题换一换
- 投资者教育的意义在于()。
- 证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用,下列陈述中属于证券投资基金作用的是()。
- ( )实际是利用了一个比例关系来计算原有股东获得反稀释调整之后的每股价格。
- 在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于()后,基金管理人才参与超额收益的分配。 Ⅰ.返还全体投资者的出资本金 II.事先约定的优先收益 Ⅲ.管理费用
- 法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有( )。Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
- 同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险( )银行储蓄风险。
- 基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和( )等的业务活动。
- 协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。
- 公司解散或破产清算时,最先获得清偿顺序的是()。
- 关于个人投资者的分类和需求,以下表述错误的是()。

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