证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起10个工作日内，报中国证监会备案_证券投资顾问考试题库

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参考答案

【正确答案：A,B,D】

选项ABD正确：根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第九条规定，证券评级机构应当在下列重大事项发生变更之日起10个工作日内，报中国证监会备案：

（1）机构名称、住所、法定代表人；

（2）董事、监事、高级管理人员；

（3）实际控制人、受益所有人、持股5%以上股权的股东；

（4）内部控制机制与管理制度、业务制度；

（5）证券评级机构及其人员因执业行为涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，以及因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律管理措施和纪律处分；

（6）证券评级机构及其人员因执业行为与委托方、投资者发生民事纠纷，进行诉讼或仲裁；

（7）设立或撤销分支机构；

（8）不再从事证券评级业务；

（9）中国证监会规定的其他重大事项。

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