- 单选题期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、1万元以上3万元以下
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参考答案【正确答案：C】
《期货交易管理条例》第六十五条 （一）违反规定接纳会员的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
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- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 2 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（ ）。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 3 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。
- A 、不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 4 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
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- 5 【客观案例题】 期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户，某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王既未追加保证金，也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓，如果期货公司对小王平仓后，资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。
- A 、以公司的结算担保金承担违约责任
- B 、以公司风险准备金，自有资金承担违约责任，并采取对小王的追偿权
- C 、动用其他客户的保证金弥补亏损
- D 、起诉小王，待其承担违约责任后将资金划入期货交易所
- 6 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、责令将多收取的手续费上缴国库
- 7 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
- A 、不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- B 、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- D 、限制会员实物交割总量的
- 8 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为非结算会员提供结算服务
- 9 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
- A 、违规收取手续费
- B 、违反规定使用、分配收益的
- C 、限制会员实物交割总量
- D 、使用不具备资格的期货从业人员
- 10 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为（ ）。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知
- C 、代理客户开展资产管理业务
- D 、为客户办理结算业务
热门试题换一换
- 期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
- 美国政府2002年11月发行了一种面值为1000美元，息票率为10%的2年期国债。债券利息每半年支付一次，分别在每年的5月和11月，债券的必要收益率为12%。该国债发行时的理论价格是（）。
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- 逆向浮动利率票据的息票率是浮动的，通常每三个月或六个月调整一次。（）
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- 下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金存管监控的规定的有（）。
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