- 判断题期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于3年。()
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。
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- 1 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,()。
- A 、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- B 、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
- D 、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
- 2 【判断题】期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于3年。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,()。
- A 、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- B 、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
- D 、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
- 4 【多选题】 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
- A 、责任改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、纪律处分
- 5 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,()。
- A 、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- B 、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
- D 、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
- 6 【判断题】期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于3年。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,()。
- A 、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- B 、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
- D 、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
- 8 【多选题】 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
- A 、责任改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、纪律处分
- 9 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,()。
- A 、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- B 、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
- D 、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
- 10 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
- A 、责任改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、纪律处分
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